金融公司-大公国际在为相关发行人提供信用评级服务的同时-阳新新闻网

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相關業務暫停一年讓大公國際損失慘重。從年度評級業務合規運行情況報告來看,大公國際2018年承接初次委託評級債項共620隻,較2017年的1229隻縮水49.6%;對797隻債項出具初始評級報告,比2017年減少286隻,降幅26.4%;涉及發行人431家,較2017年減少35.77%;未開展主動評級工作。另外,大公國際也出現大量人員流失的情況,截至2018年末人員共有170人,而2017年末達到337人,一年時間人數減少了約一半。

官網資料顯示,大公國際成立於1994年,是獲得央行和原國家經貿委共同批准成立的全國信用評級機構,擁有政府監管部門認定的全部評級資質。該公司先後對32個省級行政區、70多個行業近4000家企業進行信用評級,債券融資總額度逾萬億元。

資深金融分析師肖磊也認為,目前來看,通過監管機構的嚴厲懲罰之後,大公國際整體內部改革都比較徹底,但很多業務恐怕一時半會難以恢復,同時,想要憑藉更中立客觀的信用評級水平來贏得市場,也需要很長的過程。

蘇寧金融研究院特約研究員何南野表示,大公國際全面恢複評級業務,說明企業整改效果較好,內控機制改造完善,符合繼續展業的要求。不過,從目前看,大公國際因業務違規錯失了較多的客戶,員工團隊進行大幅調整,預計對業務發展產生了較大的負面衝擊,短期內很難搶回丟失的業務。但由於引入國資股東作為戰略股東,公司信用大幅提升,有助於業務的快速提升,中長期內,大公國際仍具有極強的競爭優勢。

原標題:評級解禁 大公國際業務恐難立即恢復

對於未來的發展規劃,大公國際指出,將繼續深耕評級方法理論與應用研究,促進評級技術與金融科技深度融合,加強金融風險監測和預警,努力創建監管認可、投資人支持、股東放心的一流評級機構。

大公國際的被罰源自於「一手評級、一手諮詢」亂象。2018年8月,交易商協會和證監會先後發佈公告稱,大公國際因業務違規被分別暫停開展銀行間市場非金融企業債務融資工具和證券市場信用評級業務一年。其中,交易商協會開出的被罰事由包括2017年11月-2018年3月,大公國際在為相關發行人提供信用評級服務的同時,直接向受評企業提供諮詢服務,收取高額費用;在交易商協會業務調查和自律調查工作開展過程中,向協會提供的相關材料存在虛假表述和不實信息。

值得一提的是,在被監管暫停業務之前,大公國際一度佔據評級市場主要份額,如在交易商協會2017年非金融企業債務融資工具信用評級機構評價中排名第二位。而此次在國資加持、評級業務恢復之後,能否重回原有地位尚未可知。

在評級業務、銀行間市場非金融企業債務融資工具暫停一年多之後,大公國際資信評估有限公司(以下簡稱「大公國際」)終於迎來全面恢復。11月4日,大公國際在官網發佈公告稱,日前,大公國際接到中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱「交易商協會」)和北京證監局通知,經央行和證監會同意,公司從11月起全面恢復銀行間市場非金融企業債務融資工具和證券市場信用評級業務。

同時,證監會當時對大公國際進行處罰的理由包括:與關聯公司公章混用,內部控制機制運行不良,內部管理混亂;在為多家發行人開展評級服務的同時為發行人提供諮詢服務,收取高額費用,有違獨立原則;部分高管人員及評審委員會委員資質不符合要求;個別評級項目底稿資料缺失,模型計算存在數據遺漏等。

大公國際表示,該公司自去年被暫停有關業務以來,在監管部門指導下進行認真整改,特別是今年4月被中國國新控股有限公司(以下簡稱「中國國新」)戰略重組后,在形成國有資本控股、社會資本及員工持股的多元股權結構基礎上,優化完善公司治理結構和內控體系,建立健全專業組織架構與運行機制,實現了決策、執行、監督有效制衡,目前各項工作依法合規運行,得到監管部門的一致肯定。

在業務幾乎停滯的情況下,大公國際藉助戰略投資者謀求新生。今年4月,中國國新收購大公國際58%的股份,成為其控股股東。5月,大公國際發生重大人事變動,呂柏樂出任大公國際董事長、總經理,原董事長關建中從高管團隊中被「移除」。

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